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公募“金字招牌”火热,四家券商排队争抢,华西证券“一波N折”能否收获囊中?

发布时间:2022年05月01日

       北京报导证监会新规下, “一参一控”约束放宽, 公募基金事务作为资本市场的“香饽饽”比以往更受注重。历时8年, 近来华西证券(002926.SZ)递送资料再谋公募车牌, 国泰君安资管、华金证券和五矿证券也在排队中, 多家券商趋之若鹜, 拟进军公募事务。“一参一控”方针放宽看懂研究所研究员、创道出资合伙人步日欣对《华夏时报》记者表明, 铺开公募车牌“一参一控”的约束, 会有更多的公司参加到公募竞赛中来。一方面能够扩展发行产品品种, 关于券商的收入来说还有提高的空间;另一方面方针放宽不等于要求放松, 对公募产品的办理要求会更标准。这就要求券商及资管公司强化本身部队, 标准行为和提高风控才能。此前7月31日, 证监会发布了《揭露征集证券出资基金办理人监督办理方法(征求意见稿)》(下称《办理人方法》)。其间, 《办理人方法》着重优化公募车牌准则, 放宽“一参一控”约束。所谓“一参一控”是指一家组织或许受同一实践操控人操控的多家组织参股基金办理公司的数量不得超越两家, 其间控股基金办理公司的数量不得超越一家。恰当放宽“一参一控”约束, 答应同一主体一起操控一家基金公司和一家公募持牌组织, 即变为“一参一控一牌”。四川财政厅项目评定专家、高档经济师周正国告知《华夏时报》记者, 资本市场进入新的年代, 铺开了竞赛, 券商也加入了公募事务。当然, 券商发行的事务与公募基金持有人存在必定的利益冲突, 需求做好防控。
       《办理人方法》中也指出将一致各类组织准入标准, 要点关注资管展业经历及合规风控状况。
       其次, 拉平公募持牌组织监管组织, 在公募事务相关的内控、出资运作、合规办理、人员标准和公司办理等方面明确要求公募持牌组织与基金公司适用相同要求。之前业界的状况是大多数公司只能控股一家基金公司并参股另一家基金公司, 因而旗下资管公司不能再请求公募车牌。
       此前受制于方针影响的各家券商资管都在预备资料, 跟着“一参一控”方针放宽, 许多资管公司正式踏上申牌之路。据同花顺iFinD统计数据显现, 现有的已获得公募基金办理资历的公司(包含中外合资)有142家, 其间券商系公募基金共有69家, 而且这一数字还在不断添加。到现在, 除华西证券外, 8月份国泰君安资管和华金证券都递送了请求;五金证券于2019年11月请求公募车牌, 现在在补正阶段。申牌之路高低回忆华西证券的申牌之路, 可谓是“高低高低”。2012年4月, 证监会初次对外发布的《基金办理公司建立请求审阅状况公示表》中, 华西证券拟控股的华西群益基金已处于“征求意见”阶段, 后无果。2014年6月, 华西证券拿到证监会批文, 拟出资5亿元, 在上海建立资管子公司并展开公募事务。但资管公司终究未落地, yobo体育全站app下载 或与华西证券违规将巨额资管产品征集的资金投向关联方川威集团有关。
       华西证券没有抛弃, 又谋划在2018上半年出资不超3亿元建立资管子公司并申牌展开公募事务。但2019年11月, 董事会决议撤回资管子公司建立请求并保存资管总部展开事务,

择机再请求建立公募基金办理公司。历时8年后, 2020年11月, 证监会接纳华西证券《公募基金办理公司建立资历审阅》资料。
       华西证券三季报显现, 到2020年9月30日, 公司总资产为782.93亿元, 比上年同期增加15.43%。前三季度, 完成经营收入34.18亿元, 同比增加22.13%;归属于上市公司股东的净利润15.19亿元, 同比增加35.68%。值得注意的是, 10月15日华西证券股东被四川证监局采纳责令改正行政监督办理办法。都江堰蜀电出资有限公司作为华西证券的第八大股东, yobo体育全站app下载 持有华西证券5079.48万股,

占比1.94%。该部分股权在2019年《证券公司股权办理规则》发布后质押到期并持续质押, 质押率到达100%, 不符合证监会《证券公司股权办理规则》中关于证券公司股东股权质押的相关规则, 故被要求整改。修改:严晖 主编:夏申茶 yobo官网体育安卓版